Introducing Broker (IB)介绍经纪人是指证券公司担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,帮助期货公司招揽客户、协助期货公司接受客户开户、接受客户委托单并交付期货公司执行的一类企业或个人,他们通常不接受客户支付的这些订单的款项和其他资产。
注册美国NFA的Introducing Broker,流程如下:
1)注册成为NFA的会员;
2)熟读美国商品交易法Commodity Exchange Act;
3)指定一名公司合规经理并完整的提供经理的履历与企业的发展计划;
4)配合NFA完成尽职调查;
5)缴纳会费;
6)全年合规经营并承诺完成每年的合规审查。