Commodity Trading Advisor (CTA)商品交易顾问是一个企业或个人,为了在金融衍生品市场获得利润,直接或间接的向他人提供购买或批发期货合约、商品期权、零售外汇的交易意见。包括通过出版物、著作或电子媒体等手段向客户提供期权、期货方面的交易建议,或者直接通过受管理的期货账户参与实际交易,以获得收益为目的的机构或个人。大多数CTA是受雇为包括商品基金、企业和个人投资者在内的客户管理期货和期权账户的公司或个人。
注册美国NFA的Commodity trading advisor,流程如下:
1)注册成为NFA的会员;
2)熟读美国商品交易法Commodity Exchange Act;
3)指定一名公司合规经理;
4)配合NFA完成尽职调查;
5)缴纳会费;
6)全年合规经营并承诺完成每年的合规审查。
注:亦包括EXEMPT COMMODITY TRADING ADVISOR的申请注册规则。